Содержание
Санкционный комплаенс — большая часть корпоративного управления для компаний самых разных отраслей (банки, промышленность, логистика, IT, международный консалтинг). В актуальных вакансиях для специалистов по санкционным рискам встречается широкий круг задач: KYC и Due Diligence, отслеживание санкционного законодательства ЕС, США и Великобритании, подготовка юридических заключений, разработка внутренних комплаенс-политик, сопровождение трансграничных проектов, обжалование санкций и реструктуризация активов.
Получить необходимые знания и разобраться в практических кейсах помогает курс Moscow Digital School «Специалист по санкционному комплаенсу». За два месяца обучения слушатели изучают особенности применения международных санкций, разбираются в процедурах их оспаривания, учатся работать с санкционными списками и проводить Due Diligence контрагентов.
В результате формируется набор практических навыков, которые востребованы работодателями и могут стать существенным преимуществом как при составлении резюме, так и во время собеседования.
Комплаенс менеджер
Компания: Эталон Менеджмент
Город: Дубай
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: 3–6 лет
Обязанности:
- проверка тендерной документации (RFP/ITT/ТЗ/договорные условия) на комплаенс-риски: санкционные ограничения, антикоррупционные требования, требования по цепочке поставок, ограничительные условия заказчика, риски недобросовестной конкуренции;
- комплаенс-экспертиза пакета документов для участия в тендерах: заявления, декларации, справки, доверенности, подтверждения бенефициаров, политики и сертификаты;
- контроль корректности и полноты комплаенс-разделов в заявках (включая декларации о конфликте интересов, антикоррупционные заверения, ESG/этика, HSE — при наличии);
- проведение KYC/EDD по заказчикам, агентам, поставщикам и субподрядчикам, задействованным в тендерной заявке.
Директор по комплаенсу
Компания: Concert General Invest (инвестиционная компания)
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: более 6 лет
Обязанности:
- стратегия и регуляторика: мониторинг законодательства (ЦБ, РФМ), взаимодействие с регуляторами и СРО;
- операционный контроль: ПОД/ФТ, инсайд, санкции, FATCA/CRS;
- развитие бизнеса: экспертиза новых продуктов (структурные ноты, РЕПО), предотвращение мисселинга;
- цифровизация: автоматизация отчетности и внедрение RegTech-решений.
Комплаенс-офицер / AML Officer (Crypto)
Компания: Траномика RDT (цифровая платформа)
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя или гибрид
Зарплата: не указана
Опыт работы: 1–3 года
Обязанности:
- проверка происхождения криптоактивов и анализ криптокошельков;
- анализ цепочек транзакций и установление источника происхождения средств;
- wallet screening и transaction monitoring;
- выявление high-risk activity: санкционные адреса, mixers, darknet exposure, fraud/scam exposure, suspicious patterns;
- AML/KYC/KYB-проверки клиентов и контрагентов;
- подготовка заключений по допустимости/недопустимости проведения операций;
- взаимодействия с банками и подготовки документации для внесения денежных средств (KYC/AML-пакеты, работа с банковскими партнерами по вводу средств);
- эскалация подозрительных кейсов, подготовка внутренних risk reports и рекомендаций бизнесу;
- разработка и актуализация внутренних политик и процедур в части AML/CFT, санкционного контроля и операций с цифровыми активами;
- участие в настройке risk-based controls для криптоопераций;
- участие в проверке новых процессов, продуктов и платежных сценариев, связанных с цифровыми активами;
- взаимодействие с юридическим, финансовым и операционным блоком.
Главный специалист Отдела международного мониторинга (санкционный комплаенс)
Компания: АО ИШБАНК
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: 3–6 лет
Обязанности:
- анализ санкционного законодательства иностранных государств и российских специальных экономических мер;
- разработка внутренних нормативных документов, разработка бизнес-требований и сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения;
- проработка планируемых сделок на предмет соблюдения Российских и международных санкционных режимов. Консультирование сотрудников Банка по вопросам санкционного права и комплаенса. Взаимодействие с профильными подразделениями Банка по вопросам идентификации клиентов, проведения расследований;
- ведение и актуализация санкционных списков. Анализ и мониторинг работы автоматизированной системы контроля клиентов и транзакций, подготовка предложений, направленных на улучшение качества скрининга;
- постоянный анализ существующих процедур контроля и подготовка предложений по оптимизации комплаенс процессов и технологий.
Руководитель Отдела комплаенс
Компания: Платежное решение (fintech стартап в сфере трансграничных платежей)
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: 1–3 года
Обязанности:
- анализ планируемых сделок на предмет соблюдения AML процедур;
- проведение процедур KYC;
- участие в процессе открытия зарубежных компаний;
- курирование процесса открытия российских и зарубежных счетов;
- подготовка ответов на банковские запросы;
- подготовка аналитических и справочных материалов;
- наставничество и обучение сотрудников, осуществляющих функции комплаенс.
Главный специалист по внутреннему контролю и комплаенсу
Компания: ПАО Московская биржа
Город: Москва
Формат работы: гибрид
Зарплата: не указана
Опыт работы: 1–3 года
Обязанности:
- проведение комплаенс-проверок клиентов, контрагентов, договоров, закупок, процессов и иных объектов контроля;
- анализ и оценка комплаенс-рисков, включая коррупционный риск, риск конфликта интересов и санкционный риск;
- рассмотрение обращений, поступающих на анонимную линию комплаенс;
- участие в проведении внутренних проверок и расследований;
- поддержка дочерних обществ по вопросам комплаенса;
- подготовка аналитических материалов, отчетов и презентаций по результатам проведенной работы;
- подготовка аналитических материалов, отчетов и презентаций по результатам проведенной работы.
Комплаенс-менеджер
Компания: Rambler&Co (медиахолдинг)
Город: Москва
Формат работы: гибрид
Зарплата: не указана
Опыт работы: 1–3 года
Обязанности:
- участвовать в разработке и актуализации локальных нормативных актов по вопросам комплаенс;
- проводить идентификацию и оценку комплаенс-рисков в бизнес‑процессах, анализировать их возможное воздействие и минимизировать эти риски;
- принимать участие в урегулировании конфликта интересов;
- анализировать отчеты о проверке физических и юридических лиц и предоставлять по ним заключения;
- развивать направление санкционного комплаенс: формировать нормативную базу и проводить оценку рисков;
- готовить материалы и проводить обучение по вопросам комплаенс;
- принимать участие в проведении проверок и служебных расследований в части управления конфликтом интересов и противодействия коррупции;
- учитывать и контролировать запросы, поступающие на «горячую линию» по вопросам комплаенс.
Комплаенс-офицер (РФ-контур, решения по KYC, ИПДС, запросы банков)
Компания: Bitbanker (крипто-финтех)
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: от 250 000 рублей
Опыт работы: 3-6 лет
Обязанности:
- одобрение и отказ по клиентам, присвоение риск-рейтинга, разбор флагов скрининга, углубленная проверка (EDD) по высокорисковым, периодический пересмотр досье. Онбординг собирает документы — решение принимаете вы;
- анализ источника происхождения денежных средств: подтверждающие документы, соответствие заявленного источника профилю клиента и объему операций, правдоподобность легенды. Обоснование документируется так, чтобы решение выдержало проверку банка, регулятора и аудитора;
- обработка запросов по 115-ФЗ: сбор документов, подготовка мотивированных ответов, соблюдение сроков, отслеживание статуса. Формально это переписка — фактически защита платежных рельсов: от качества ответа зависит, продолжит ли банк работать с платформой. Самая высокая ставка в вашем периметре;
- проверка партнеров по платежным каналам;
- due diligence до подключения: лицензии, бенефициары, структура владения, санкционный репутационный скрининг и мониторинг по факту работы;
- санкционный и PEP-скрининг, adverse media;
- ведение доказательной базы по каждому решению — обоснование должно быть восстановимо через год;
- работа в связке с онбордингом, платежными операциями и Legal;
- участие в написании процедур: комплаенс РФ-контура выстраивается сейчас, многое пишется с вашим участием.
Руководитель направления контроля режима санкций
Компания: Сбер для экспертов
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: 3–6 лет
Обязанности:
- оценивать риски в процессах и продуктах банка по направлению контроля режима санкций;
- взаимодействовать с бизнес-подразделениями по выстраиванию контролей при создании новых продуктов;
- разрабатывать и совершенствовать методологию;
- мониторить изменения в законодательстве;
- формировать запросы и обращения в государственные органы;
- изучать нормативные документы и формировать применимые требования по новым перечням.
Заместитель Руководителя службы внутреннего контроля
Компания: Ориджин Банк
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: более 6 лет
Обязанности:
- участие в организации деятельности СВК с целью соблюдения требований законодательства РФ и устранения оснований для возникновения событий, следствием которых для Банка может явиться регуляторный риск;
- участие в информировании Председателя Правления о выявленных и/или потенциальных регуляторных рисках, а также в выработке и реализации мер и рекомендаций по снижению уровня регуляторного риска;
- ведение учета событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и количественную оценку возможных последствий;
- осуществление мониторинга регуляторного риска, в том числе анализа внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска;
- участие в проверках согласно Плану деятельности СВК;
- направление в случае необходимости рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений Банка и исполнительному органу, определенному внутренними документами Банка;
- участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в Банке;
- осуществление мониторинг эффективности управления регуляторным риском;
- участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском;
- информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском;
- выявление конфликта интересов в деятельности Банка и его служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию;
- анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг);
- санкционный комплаенс;
- участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции;
- участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики;
- участие в рамках своей компетенции во взаимодействии Банка с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков;
- временное исполнение обязанностей Руководителя службы внутреннего контроля на период его отсутствия;
- иные функции, связанные с управлением регуляторным риском, предусмотренные внутренними документами Банка;
- в соответствии с Инструкцией Банка России № 154-И в рамках своей компетенции разработка предложений по совершенствованию документов Банка, устанавливающих систему оплаты труда, в зависимости от результатов деятельности Банка с учетом уровня рисков, принимаемых Банком, ее подразделениями и работниками, а также изменений стратегии кредитной организации, характера и масштаба ее деятельности.
Специалист комплаенс контроля
Компания: Ozon Банк
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: 1–3 года
Обязанности:
- участвовать в проверках клиентов на наличие в списках контроля, контроль обработки списков в АБС;
- производить проверку и обработку операций и сделок, подпадающих под российские и международные ограничения (проверка сторон операции, предмета операции/сделки, наличия запретов и разрешений);
- вести аналитические таблицы регуляторных требований по спискам контроля (санкции, CRS, иноагенты (255-ФЗ), 260-ФЗ и подобные));
- участвовать в составлении регуляторной отчетности;
- поддерживать документооборот подразделения;
- участвовать в автоматизации процессов.
Руководитель комплаенса платежных сервисов
Компания: Платежи и Расчеты (небанковская кредитная организация)
Город: Москва
Формат работы: гибрид
Зарплата: от 180 000 до 190 000 рублей
Опыт работы: более 6 лет
Обязанности:
- разрабатывать и актуализировать стратегию комплаенс-контроля для всех направлений деятельности НКО в соответствии с изменениями законодательства и лучшими рыночными практиками;
- проводить всестороннюю оценку комплаенс и санкционных рисков на стадии запуска новых продуктов, выхода на новые рынки и установления партнерств. Давать мотивированное заключение с четкой аргументацией и предложениями по минимизации рисков;
- выстраивать систему управления комплаенс-рисками, включая их идентификацию, оценку, мониторинг и отчетность перед руководством;
- координировать процесс отслеживания изменений в законодательстве и правоприменительной практике, инициировать своевременные корректировки внутренних нормативных документов и бизнес-процессов, контролировать их реализацию;
- регулярно пересматривать и совершенствовать текущие процедуры и регламенты на основе анализа рисков, инцидентов и лучших практик для повышения их эффективности;
- инициировать и возглавлять проекты по автоматизации комплаенс-процессов. Разрабатывать бизнес-требования к IT-системам и участвовать в их внедрении и тестировании;
- выстраивать эффективное взаимодействие с Банком России и другими регуляторами. Вести официальную переписку, обеспечивать полное и своевременное исполнение их запросов и предписаний;
- сопровождать договорную работу с партнерами и контрагентами: обеспечивать включение в договоры всех необходимых комплаенс-условий и контролировать их исполнение;
- координировать и участвовать в процессе Due Diligence (DD) при подключении новых контрагентов, включая анализ их корпоративной структуры, бенефициаров и репутации;
- эффективно управлять командой (от 3+ человек): осуществлять постановку задач, распределение обязанностей, контроль исполнения, обеспечивать взаимозаменяемость сотрудников;
- разрабатывать, внедрять и актуализировать внутренние нормативные документы (положения, регламенты, инструкции) по всем направлениям комплаенс-деятельности;
- обеспечивать подготовку регулярной и ad-hoc отчетности для руководства НКО о состоянии комплаенс-рисков и эффективности системы контроля.
Юрист в практику комплаенса и санкционного права
Компания: BGP Litigation (юридическая фирма)
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: 3–6 лет
Обязанности:
- ведение и участие в проектах по вопросам применения иностранного санкционного регулирования, оценки санкционных рисков, структурирования сделок и выработки мер по их минимизации;
- подготовка юридических заключений на русском и английском языке по вопросам применения санкционного законодательства, экспортного контроля и иным комплаенс-вопросам;
- ведение и участие в проектах в сфере банковского и финансового комплаенса, включая консультирование по вопросам проведения и маршрутизации платежей в условиях санкционных ограничений;
- ведение и участие в проектах по разблокировке активов, заблокированных в иностранных юрисдикциях, включая взаимодействие с иностранными инфраструктурными организациями, банками, депозитариями, консультантами и иными вовлеченными лицами;
- самостоятельное управление отдельными проектами, координация младших коллег в рамках проекта, постановка задач и контроль качества и сроков их выполнения.
Консультант по комплаенсу и международным ограничениям/Юрист комплаенса и санкционного права
Компания: Инженерные системы (нефтесервисные услуги для нефтяных компаний за рубежом)
Город: Москва
Формат работы: на месте работодателя
Зарплата: не указана
Опыт работы: более 6 лет
Обязанности:
- анализ санкционных рисков: проводить комплексную проверку бизнеса: анализировать контрагентов, структуру собственности, географию операций и платежные цепочки на предмет уязвимостей перед санкциями США, ЕС, Великобритании и других юрисдикций. Готовить отчёты с выявленными рисками, их приоритезацией и конкретными рекомендациями по минимизации;
- санкционный комплаенс: разрабатывать и внедрять внутренние процедуры: политики, регламенты, системы скрининга (проверки лиц и транзакций по санкционным спискам), проводить обучение сотрудников;
- сопровождение сделок: проводить санкционную экспертизу перед заключением договоров: проверять стороны и предмет сделки, адаптировать формулировки (санкционные оговорки), структурировать сделки для снижения рисков, в том числе с использованием специальных лицензий регуляторов (OFAC, OFSI);
- работа с регуляторами: консультировать по вопросам получения индивидуальных лицензий, участвовать в переговорах, представлять интересы компании при расследованиях;
- защита в спорах: если компания уже столкнулась с санкционными рисками или расследованиями, юрист может участвовать в защите: готовить submissions, представлять смягчающие обстоятельства, вести переговоры об урегулировании;
- сотрудничать с другими юридическими командами, бизнес-подразделениями, внешними консультантами, а также участвовать в диалогах с контрагентами;
- ведение и участие в проектах в сфере банковского и финансового комплаенса, включая консультирование по вопросам проведения и маршрутизации платежей в условиях санкционных ограничений;
- ведение и участие в проектах по разблокировке активов, заблокированных в иностранных юрисдикциях, включая взаимодействие с иностранными инфраструктурными организациями, банками, депозитариями, консультантами и иными вовлеченными лицами.
Младший юрист (санкционный комплаенс)
Компания: КРОК (сервис безналичных мгновенных QR-платежей)
Город: Москва
Формат работы: гибрид
Зарплата: не указана
Опыт работы: 1–3 года
Обязанности:
- анализ договоров и тендеров компании на предмет санкционных рисков, предложения по их снижению, составление заключений по результатам анализа;
- участие в санкционном скрининге контрагентов (проверка того, находится ли лицо под санкциями);
- подготовка правовых заключений по вопросам санкционного и экспортного регулирования различных стран.
