Содержание
Кто такой комплаенс-менеджер
Санкции и эмбарго, запреты в отношении технологий, товаров и сырья, авиаперелетов, объектов культуры и искусства, банковских транзакций, а также российские контрмеры — ограничения затронули каждую сферу российского бизнеса. Компаниям нужно приспосабливаться к новым реалиям. Бизнес должен уметь просчитать все риски, вовремя проанализировать изменения, подстроиться под быстро меняющиеся правила «игры».
Поэтому спрос на специалистов по санкционному комплаенсу растет. Рассказываем, какими навыками должен обладать эксперт этой специальности, и какие требования к нему предъявляет работодатель.
Что такое комплаенс менеджмент
Комплаенс-менеджмент – это все управленческие инструменты, которые бизнес использует для контроля за соблюдением правил. Правила могут быть внешние – общие правовые требования, и внутренние – политика компании и правовые акты, которые регулируют работу компании. Комплаенс-менеджмент необходим, чтобы предотвращать, выявлять нарушения, а также защищать бизнес от них. С помощью инструментов комплаенса можно избежать ухудшения репутации компании, а также значительных штрафов.
Работа комплаенс-менеджеров в определенной степени автоматизирована: сегодня существуют специальные программы, которые позволяют оптимизировать многие бизнес-процессы, в том числе по соблюдению необходимых санкционных требований. Например, существуют системы проверки контрагентов и клиентов (в т.ч. на регулярной основе).
При этом комплаенс-менеджер должен обладать теоретическими знаниями и практическими навыками, позволяющими выстраивать эффективную работу по комплаенсу, в т.ч. определять зоны риска и внутренние процедуры.
Комплаенс-менеджмент сейчас распространен повсеместно, многие сферы бизнеса не могут обойтись без контроля, расскажем об этом подробнее.
Зачем бизнесу комплаенс-менеджер
В современных условиях и при высокой конкурентной борьбе каждой компании (независимо от сферы) необходимо придерживаться требований комплаенс-менеджмента. Появляются новые правила, регулярно принимается новое законодательство, а владельцам бизнеса и сотрудникам необходимо оставаться в курсе событий, чтобы не получить высокие штрафы.
Более того, большинство компаний сейчас обязаны учитывать в своей деятельности требования закона о персональных данных (GDPR), действие которого распространяется на все сферы, которые так или иначе работают с физическими лицами. Например, если потребитель оставляет на сайте информацию о себе, значит компания обязуется правильно обрабатывать и хранить данные о нем. Хотя закон начал действовать в 2018 году, он зарекомендовал себя как один из самых жестких, ведь штрафы за нарушение могут достигать нескольких миллионов евро, поэтому бизнесу важно не допустить утечки личных данных или неправильного их использования.
Комплаенс-менеджмент необходим, чтобы не допустить таких негативных последствий и сэкономить бюджет компании. Именно для этого во всем мире разрабатываются комплаенс-стратегии, а компании тщательно следят за соблюдением законодательства. Для контроля создаются целые комплаенс-отделы, которые помогают соответствовать всем необходимым требованиям.
Чтобы не пропустить новые материалы «MDS Media», подписывайтесь на наш Телеграм-канал.
Классификация комплаенс
Классификация комплаенс-менеджмента условна, не существует общепринятых правил, поэтому предлагается разделить его по следующим параметрам:
1) Регуляторный комплаенс – менеджмент, связанный с соблюдением требований государственных регуляторов;
2) Нерегуляторный (общественный) – соблюдение правил, которые выдвигаются обществом. Например, сейчас все популярнее становится социальная ответственность компании или вопросы соблюдения экологического законодательства. Потребители выбирают те бренды, которые придерживаются эко-позиции, участвуют в благотворительных мероприятиях, не испытывают продукты на животных и т.д. Для предпринимателя логично прислушаться к общественному мнению, чтобы выиграть в конкурентной борьбе и не потерять своих покупателей.
При этом сейчас компаниям необходимо соблюдать не только требования закона, которые выдвигаются к каждой сфере, но и требования потребителей. Если первые обязательны к исполнению, то нарушение вторых может также привести к негативным последствиям («отмена» компании, снижение репутации и др.). Комплаенс-менеджмент в компании помогает учесть все принципы работы и оставаться конкурентоспособными в современных условиях.
Что такое комплаенс-контроль
Комплаенс-контроль как раз направлен на то, чтобы в компании соблюдались все необходимые требования. Бизнесу важно знать законодательство, соответствовать всем стандартам, чтобы избежать рисков привлечения к ответственности.
Ответственность за это возлагается на комплаенс-менеджеров. Они планируют, организовывают комплаенс-процедуры и руководят работой по их реализации. Обычно в список обязанностей комплаенс-контролера входят:
1) Внутренний аудит деятельности компании;
2) Внешний аудит (соблюдение внешнего законодательства, контроль подрядчиков и т.д.);
3) Проверка безопасности – например, соблюдается ли GDPR, если компания попадает под его действие;
4) Ведение отчетности и подготовка всей необходимой документации;
5) Разработка и внедрение комплаенс-стратегии, инструментов и техник.
Поговорим немного подробнее про работу комплаенс-менеджера и расскажем, как им стать.
Обязанности комплаенс-менеджера
Что нужно уметь
Специалист по санкционному комплаенсу занимается анализом нормативный правовой базы и правоприменительной практики. Он просчитывает риски, связанные с требованиями законодательства, и делает все для их минимизации.
5 ключевых обязанностей, которые придется выполнять:
-
Мониторить ограничительные меры, вводимые другими странами и международными организациями в отношении РФ и других стран (Беларуси, Ирана и т.д.);
-
Выявлять и оценивать комплаенс-риски, структурировать и координировать деятельность компании, направленную на минимизацию рисков. Обнаруживать недостатки существующей системы комплаенса и улучшать ее;
-
Проводить санкционный дью-дилидженс контрагентов (с точки зрения включения в подсанкционные списки, проверки структуры собственности и контроля);
-
Вести внутренние нормативные документы по комплаенсу: политику по предотвращению конфликтов интересов, информационной безопасности, деловой этике и антикоррупционную и санкционную политику;
-
Анализировать сделки на предмет соблюдения действующих санкционных режимов.
Ожидания работодателей
Анализ вакансий позволяет выявить следующие требования, которые компании предъявляют к соискателям:
1. Владение английским языком
При этом предприятия либо вовсе не прописывают уровень, либо указывают средний — «intermediate».
2. Компетентность в санкционных вопросах
Знание основ санкционного регулирования и/или международного права.
3. Опыт
Часто требуется опыт работы в сфере, в которой функционирует компания. Например, банки, подбирающие специалиста по санкционному комплаенсу, ожидают от соискателя опыт работы в банковской сфере. Вместе с тем необязательно, чтобы прошлая работа в финансовой организации была связана именно с санкционным комплаенсом.
Зарплата комплаенс-менеджера
Рынок труда предлагает множество вакансий в комплаенсе, особенно востребованы комплаенс-менеджеры в банковском секторе, крупных предприятиях и аудиторских компаниях.
Заработная плата, указанная на HeadHunter, начинается от 80.000 и достигает 250.000 рублей. Пределы оплаты труда зависят от знаний, навыков, опыта работы и профессионального образования.
Какое нужно образование
Для работы комплаенс-менеджером необходимо пройти профессиональные курсы повышения квалификации. Обычно они идут как дополнение к высшему юридическому образованию, так как специалисту необходимо работать с нормативно-правовыми актами, а также важно уметь анализировать документацию и актуализировать информацию по правовому регулированию сферы компании.
По окончании профессиональных курсов вы получите документ (диплом, сертификат), который будет подтверждать, что вы прошли повышение квалификации и имеете право занимать должность комплаенс-менеджера.
Где получить образование
Юристам компаний, бизнесу и предпринимателям требуется быть компетентными в законах, практике применения регулирующего законодательства и ответственности за его нарушение. Узнать все о санкциях США, изучить санкционное регулирование со стороны ЕС и контрмеры РФ можно на курсе «Специалист по санкционному комплаенсу» от Moscow Digital School. Программа составлена с учетом последних изменений и тенденций в области санкционного и контрсанкционного регулирования.
Среди спикеров курса: партнер практики санкционного права и практики разрешения споров Татьяна Невеева, старший юрист, адвокат и консультант по вопросам санкций и ограничений Марат Самарский. Вы научитесь консультировать бизнес по вопросам, связанными с санкциями, а также узнаете о правовом регулировании, правоприменении, судебной практике и влиянии санкций на деятельность российских компаний.
Статья написана вместе с Михаилом Бычихиным, старшим юристом в группе разрешения споров и санкционного регулирования юридической фирмы Denuo (ex DLA Piper Москва).
