18 декабря 2023 г. Евросоюз ввел новые санкции против России. В них, в частности, вошли запреты на импорт российских алмазов и реэкспорт в Россию особенно чувствительных товаров и технологий. В список запрещенных товаров добавлены: химикаты, литиевые батареи, термостаты, двигатели постоянного тока и сервоприводы для БПЛА, станки и детали оборудования. Введены дополнительные ограничения на импорт чугуна, медной и алюминиевой проволоки, фольги и труб. ЕС вводит новый запрет на импорт сжиженного пропана (СУГ) с 12-месячным переходным периодом. Запрещено распространение и предоставление программного обеспечения для управления предприятиями, промышленного дизайна и производства.
За два года это уже двенадцатый пакет ограничительных мер. Компании живут в ситуации, когда нужно пристально следить за международным законодательством и вовремя адаптироваться к новым санкциям. Отсутствие эффективных мер контроля и управления санкционными рисками может привести к серьезным неприятностям для предприятия: штрафам, утрате репутации и юридическим последствиям.
Moscow Digital School подготовила чек-лист, который поможет вам выявить и ликвидировать санкционные риски в компании.
1. Определите применяемые санкции
Углубленно изучите перечни санкций, действующих в отношении России, и ограничения, которые ввела российская сторона в отношении недружественных стран. Определите, какие санкции и ограничения и каким именно образом касаются деятельности вашей компании и работы ваших партнеров.
2. Вникните в цели санкций
Более подробное изучение целей санкций позволит лучше понять контекст их применения. Проанализируйте факторы, связанные с соблюдением санкций, чтобы выявить проблемные зоны.
3. Регулярно обновляйте знания о санкциях
-
Подпишитесь на информационные бюллетени регуляторов и международных организаций.
-
Отслеживайте новости по теме — здесь поможет мониторинг прессы: ежедневным он будет или еженедельным, зависит от ваших задач.
-
Участвуйте в семинарах и конференциях по санкционным вопросам.
4. Поддерживайте актуальность внутренних политик и процедур
Важно не только убедиться в наличии внутренней политики, но и регулярно ее обновлять с учетом изменений в санкционном законодательстве и по результатам аудита компании или ее отдельных бизнес-процессов. Непрерывный анализ и контроль ситуации позволяет своевременно вносить корректировки в рабочие схемы, процедуры и в целом в стратегию компании.
5. Обучите персонал
Регулярное обучение сотрудников должно включать не только ознакомление с общими принципами санкций, но и конкретные случаи их применения в отрасли, в которой работает компания. Это поможет персоналу лучше понимать контекст и принимать взвешенные решения.
6. Проверьте контрагентов
Тщательно проверьте статус контрагентов в надежных источниках. Уделите внимание их связям с потенциальными санкционными объектами. Оцените риски, связанные с поступлением денежных средств и товаров, а также проверьте законность заключаемых сделок.
7. Проводите аудит и мониторинг сделок
-
Развивайте и настраивайте системы мониторинга, которые автоматически анализируют и фильтруют все сделки и транзакции на предмет соответствия санкционным спискам.
-
Систематические аудиты помогут выявить слабые места в процессах контроля и своевременно внести коррективы.
8. Обратите внимание на отчетность и коммуникации
-
Разработайте четкие процедуры в случае выявления нарушений санкций. В них должны быть прописаны не только требования к внутренней отчетности, но и порядок взаимодействия с регулирующими органами.
-
Установите надежные каналы коммуникации с регулирующими органами, чтобы своевременно и точно сообщать о выявленных нарушениях.
9. Подготовьте план реагирования на инциденты
-
Разработайте подробный план действий на случай обнаружения связи субъекта санкций. Этот план должен включать в себя шаги по блокировке транзакций, сбору дополнительной информации и взаимодействию с регулирующими органами.
-
Проводите тренировки персонала по сценариям обнаружения нарушений. Это поможет сотрудникам быть готовыми к эффективному реагированию в реальных ситуациях.
10. Придерживайтесь риск-ориентированного подхода
-
Оцените уровень риска для различных типов операций. Особое внимание уделите бизнес-процессам, которые могут быть подвержены более высоким санкционным рискам.
-
Разработайте и внедрите защищенные схемы поставок, получения услуг и формирования структуры сделок. Определите процедуры поступления денежных средств и валютных конверсий.
11. Проводите ревизии и обновляйте чек-лист
-
Регулярно пересматривайте и обновляйте свой чек-лист в соответствии с изменениями в законодательстве и практике применения санкций. Это может включать адаптацию к новым санкционным мерам, изменениям в списке санкций или обновление внутренних процедур.
-
Будьте в курсе изменений в мировой политической обстановке, которые могут повлиять на санкции: политические события, изменения в отношениях между странами или новые глобальные угрозы.
12. Документируйте проверки и храните записи
-
Ведите документацию всех проверок и процедур, связанных с соблюдением санкционного законодательства: записи о проведенных аудитах, результатах мониторинга и принятых мерах.
-
Обеспечьте безопасное хранение всех документов в течение необходимого периода времени согласно законодательству. Это важно как для внутреннего контроля, так и в случае запросов от регулирующих органов.
Этот чек-лист — лишь небольшая часть того, что должен знать каждый санкционный юрист. Сегодня таких специалистов не хватает, и мы готовы помочь вам освоить эту профессию. После обучения на курсе «Специалист по санкционному комплаенсу» от MDS вы сможете самостоятельно проводить санкционные проверки клиентов и сделок, оценивать риски и оспаривать санкции. Вы научитесь готовить и подавать обращения регуляторам о выдаче лицензий и разрабатывать санкционную политику или санкционный комплаенс проектов.
Программа состоит из следующих модулей:
-
Санкции США
-
Прикладной санкционный блок США
-
Санкции ЕС
-
Прикладной санкционный блок ЕС
-
Международный коммерческий арбитраж
-
Российские контрмеры
-
Санкции и контрсанкции в других правопорядках
-
Особенности обработки данных санкционных списков
-
Построение систем санкционного комплаенса в компании
В ходе обучения вы детально разберетесь как работать в условиях ограничительных мер. Преподаватели-практики поделятся с вами знаниями о способах решения бизнес-задач. Живой формат вебинаров позволит немедленно получить прогнозы экспертов на вновь введенные санкции.
